老龄健康相关产业的合规问题浅谈之九-企业合规风险识别与评估如何实施

在全球化的浪潮下，企业的合规风险管理面临着日益严峻的挑战。如何在不断变化的法规、政策和市场环境下，确保企业合规经营、降低风险，已成为企业关注的重点课题。以下指引结合现行的法律法规、国际标准、行业标准、企业内部制度等，为企业提供了一个全面的合规风险的识别与评估。内容全面，涵盖了企业经营中合规风险的各个方面，包括决策合规风险、管理风险、人事合规风险、合同合规风险、产品合规风险、广告合规风险、产品价格合规风险、商业贿赂合规风险、采购合规风险、财税合规风险、知识产权合规风险、数据合规风险、舆情合规风险、外贸合规风险、 生态环保合规风险等方面，旨在帮助企业全面了解经营中存在的风险，提高合规意识；采用现场访谈、综合分析的形式，针对企业在经营中可能遇到的合规风险，提供了全面的诊断与评估，有助于企业迅速找到风险点，进行改进解决；企业可以进行个性化定制方案，根据企业特点和需求，为企业提供个性化的合规风险管理方案，设计针对性的合规流程和制度，确保企业合规体系的有效性和可持续性，为企业提供定期的合规审查和更新服务，确保企业合规体系始终符合法规要求；以下指引适用性强，不仅适用于大型企业，还适用于中小企业，无论企业规模大小，都可以通过以下指引找到适合自己的合规风险识别与解决策略。

风险识别与评价的实施步骤与指引：

一、企业合规风险尽职调查

收集公司经营的各个方面的相关资料文件，以及向公司负责人、高级管理人员、部门经理、行政、业务及财务管理人员等相关工作人员及工会组织代表进行访谈，全面了解公司的人员构成、业务流程及管理流程，针对企业合规制度及实施现状出具合规体检报告，分析各风险点并提供针对性的合规解决方案或建议。

二、制定企业合规专项方案

针对企业经营中的内部和外部合规需求，结合企业实际情况制定专项合规方案，包括制度设计、合规管理文件清单设计、建立企业合规的风险识别、评估及应对的运行机制。

三、协助执行落实企业合规方案

（一） 根据企业合规风险的重点领域和内容，设计、制定、修改或完善“合规管理文件清单”内容。重点包括决策合规风险、管理风险、人事合规风险、合同合规风险、产品合规风险、广告合规风险、产品价格合规风险、商业贿赂合规风险、采购合规风险、财税合规风险、知识产权合规风险、数据合规风险、舆情合规风险、外贸合规风险、 生态环保合规风险几个方面，根据企业业务特点及组织架构，定制及完善配套的合规管理及监督处分所需的文件。

（二） 结合各个重点领域、文件制定及执行情况，全面梳理企业现有规章制度，包括根据最新的法律法规对制度内容进行更新、优化；配合专项合规方案，对制度所约束的岗位类型进行调整；以建立合规管理体系作为目标，强化制度文件对管理岗位的权责约束。

（三） 设置企业合规小组作为监督机构，协助企业选定小组成员，并且制定纲领性文件赋予对应的权责（如对企业出现的风险事件以及合规管理的过程中出现的问题、争议进行评议及协调），与党委组织建立协作监督机制。

（四） 企业合规培训，为企业提供定期的合规培训和指导服务，增强员工合规意识，提升企业整体合规水平，根据企业需求，提供定制化的合规培训课程，增强培训效果，提供一对一的合规指导服务，帮助企业解决实际问题。