杨建新荐书：深圳投资者必读：用纪律穿越波动 ——《波段交易获利秘诀》

文 / 南京证券深圳科园路营业部 杨建新

在深圳这座节奏飞快、机会密集的城市，投资者普遍面临相似困境：白天高强度工作、没时间盯盘，想做投资却怕追涨杀跌、频繁亏损；听过无数战法，却缺一套能落地、控风险、适配职场节奏的交易体系。

近期我认真研读布莱恩・佩兹姆新作《波段交易获利秘诀》，深感这正是为深圳职场投资者量身打造的实战指南。作者拥有 40 余年交易经验，历经互联网泡沫等多轮市场周期，把复杂交易逻辑拆解为普通人可执行的方法，既有理论高度，更有实战温度。

深圳投资者行动力强、学习热情高，但也容易陷入 “快进快出、重仓博弈” 的误区。本书直击痛点：不鼓吹一夜暴富，而是强调把交易当作事业、用规则约束情绪，这与深圳理性投资、长期增值的理念高度契合。

书中系统覆盖波段交易全流程：从账户选择、工具搭配，到基本面与技术分析结合，再到 K 线形态、支撑阻力、均线、MACD 等实战工具，清晰易懂；更关键的是，它把风险控制放在首位，明确 2% 风险红线、盈亏比大于 2、严格止损止盈，帮投资者先守住本金再谈盈利。

针对深圳投资者 “时间碎片化、交易节奏快、易被热点带偏” 的特点，本书给出三大适配策略：定期筛选机会、把握跳空行情、借力题材炒作，兼顾稳健与弹性；同时提醒规避业绩公告、场外交易等隐性风险，贴合 A 股实操环境。

在深圳，投资不是投机博弈，而是认知变现与长期修行。我们身处波动加大、机构化提速的市场，靠消息、赌赛道的老路越来越难走，唯有体系化、纪律化才能行稳致远。

《波段交易获利秘诀》不只是技术手册，更是一套完整交易思维与行为框架。它教会我们：不被情绪左右，不被波动裹挟，用简单、可复制的方法，在忙碌工作与稳健投资间找到平衡，这正是深圳投资者最需要的能力。

从业 25 年，我见证深圳资本市场无数周期更迭，深知稳定盈利的核心不是预测，而是规则与风控。推荐每位深圳职场投资者细读这本书，把波段思维融入日常交易，以专业为盾、以纪律为矛，在市场中长期稳健前行，收获属于自己的确定性收益。

内容简介：

波段交易是一种交易类型，指投资者持有股票或其他投资头寸的时间跨度可从一天到数周甚至更长。如果你是新手交易者，本书将帮助你了解从何处起步、如何开启交易、对波段交易应抱有哪些期待，以及如何根据个人目标制定属于自己的交易策略。如果你已有一定交易经验，本书将为你呈现作者的波段交易方法、遵循的交易规则，以及多年来用于盈利交易的一些策略。在本书中，你将学到：

· 什么是波段交易？它与其他交易策略有何不同？

· 为什么波段交易可能更适合你的交易方式？

· 波段交易所需的工具及如何选择券商；

· 如何管理资金与交易风险；

· 如何对企业进行基础基本面分析；

· K 线图，一些更受欢迎的技术分析工具（用于识别交易机会并实现盈利）的介绍；

· 提供交易机会的图表形态；

· 适用于新手到资深交易者的多种波段交易策略；

· 在交易中把握良好的入场与出场时机，以最大化收益；

· 像经营企业一样管理交易活动，包括成功交易者需遵循的规则与日常流程。

作者简介：

布莱恩·佩兹姆（Brian Pezim）

佩兹姆堪称交易界的传奇人物并且享有极高的声誉。

几乎从记事起，他便对金融市场展现出浓厚兴趣，在父亲的引导下，不到10岁就买入了人生第一只股票——1股加拿大贝尔电话公司的股票，由此开启了交易生涯。

佩兹姆专业知识储备深厚。在“互联网泡沫”时期，他历经市场起伏，既收获过可观收益，也遭遇过重大亏损，这段经历让他始终保持谦逊，并汲取了宝贵教训。

作为一名成功的交易者，佩兹姆深知普通投资者在市场中面临的挑战。他致力于将复杂的交易理念转化为普通人可理解、可执行的方法。他的著作风靡全球，成为波段交易领域的经典入门与进阶指南，帮助无数交易者建立了系统化的交易思维和实战能力。

2014 年退休后，佩兹姆与阿齐兹博士合作，两人携手打造全球交易教育平台BearBull Traders。作为BearBull Traders的交易导师与波段交易栏目主持人，佩兹姆每日都会在聊天室分享交易心得，毫无保留地将自己的经验传授给他人。

目:

第1章：不管是新手还是老手，都能从本书获益

倾囊相授交易策略，简化学习曲线

开始波段交易前，你需要掌握这些知识

简单几步开始尝试波段交易

第2章：为什么说波段交易更适合普通人

判断自己是否适合波段交易的5大原则

 性格特点：你喜欢提前规划吗？

 时间安排：你几点上班？

 平衡生活：如何兼顾生活与工作？

 财务要求：你有多少本金？

 轻松盯盘：是否没时间盯盘？

巴菲特使用哪种交易方式？

散户的优势

别被高频交易干扰

做多还是做空？

价差对交易成本的影响

两种交易账户，如何选？

波段交易小结

第3章：入场前必做的3大准备

账户类型要选对

比较佣金，别吃亏

交易平台和在线工具要顺手

波段交易小结

第4章:选对金融工具，让交易事半功倍

ETF:一篮子股票，省心省力

股票:高风险、高回报，研究是王道

外汇：杠杆猛如虎，宏观定输赢

加密货币：今天天堂，明天地狱

期权：时间是你的敌人，也可能是朋友

波段交易小结

第5章：守住钱袋子：本金保护策略

评估风险和回报：盈亏比大于2

设定止损点：给利润和亏损画条线

管理交易规模：严守2%风险红线

维护交易日记：复盘并优化策略

交易成功的关键是自律和情绪管理

波段交易小结

第6章：读懂基本面，识别企业价值与潜力

整体收入：公司赚钱的“发动机转速”

每股收益：公司赢利的“成绩单”

市盈率：股票的“身价标签”

资产负债率：公司的“体检报告”

净资产收益率：公司为股东的“印钞效率”

市场情绪指标：做空比率

价格与基本面脱节：热门题材炒作

  经典案例：区块链的造富神话

波段交易小结

第7章：看懂K线图，破解涨跌密码

技术分析的基础：K线图

解读棒形图

价格波动是情绪的放大器

看涨/看跌K线图

反转K线图：捕捉价格拐点

吞没形态

如何在吞没形态中交易

十字星

特殊十字星：墓碑/蜻蜓十字星

如何根据十字星交易

缺口形态：夜里发酵，开盘变天

跳空后延续走势

跳空后横盘

跳空后回调

如何应对隔夜跳空行情

波段交易小结

第8章：识别技术形态，确认趋势并顺势而为

支撑位/阻力位：多空博弈的“楚河汉界”

  画趋势线

  巧用支撑位和阻力位

移动平均线：市场的“引力线”

  简单移动平均线与指数移动平均线

  移动平均线的波段

  金叉踩油门，死叉急刹车

  均线工具在震荡行情中效果有限

  如何使用移动平均线

相对强弱指数：超买、超卖“信号灯”

如何使用相对强弱指数

异同移动平均线：识别拐点信号

  如何使用MACD

平均真实波幅:行情的“心电图”

  如何使用ATR

波段交易小结

第9章：进阶解盘高手：构建股价形态分析体系

双顶和双底：市场的“过山车”

  如何应对双顶和双底形态

旗形形态：趋势的“中场休息”

  牛旗形态

  熊旗形态

  如何应对旗型形态

  旗型形态的止盈看哪里？

楔形形态：行情的“压缩弹簧”

  如何利用楔形形态交易

ABCD形态：市场的“标准舞步”

  ABCD形态的交易策略

头肩形态：牛熊转换的“临终遗言”

  如何在头肩底形态中入场

波段交易小结

第10章：波段交易应遵循的5大原则

原则1：尽量简单

原则2：将波段交易视为严肃的事业

原则3：制订并执行交易计划

原则4：积极管理盈亏比

原则5：监控交易结果并随时调整

波段交易小结

第11章：警惕：波段交易的未知风险

持仓风险：盘后事件的冲击

  业绩发布

  产品或服务相关公告

  增发股票

  评级下调、上调或做空报告

  其他公告：如证监会调查、高管变动等

  市场情绪变化

不场外交易股票，不买低价股

波段交易小结

第12章：波段交易的3大经典策略

策略1：定期筛选交易机会

  评估市场情况：顺势交易胜率更高

  跟踪板块动态：识别资金流向

  筛选交易机会：缩小范围，聚焦潜力股

 基础数据

  基本面

  技术指标

  审视交易机会

策略2：把握短期跳空行情

  适合隔夜跳空交易的股票特征

策略3：借力热门题材炒作

  20世纪90年代黄金热潮

  互联网泡沫

  大麻热潮

  比特币与区块链

  如何及时抓住热门板块？

波段交易小结

第13章：波段交易的进场与离场

进场：突破关键位和量能确认，盈亏比大于2

  选择限价单还是市价单？

离场：止盈分批走，止损不回头

  止盈退出

  止损退出

波段交易小结

第14章：波段交易者的工作流程

设定目标和策略

建立日常操作流程

  灵活安排时间

  持续回顾和复盘

波段交易小结

后记  本书能帮你致富，将是我最大的荣幸

简单几步开始尝试波段交易

如果你打算尝试波段交易，可以先从以下几步入手。

◎ 制订一份商业计划 ：思考一下你进行交易的目的以及你想要

实现的目标。你是希望通过交易获得额外收入，或是进行财富

管理，抑或想成为一名全职交易员 ；

◎ 制订计划和工作流程 ：安排好你的交易时间段、日常工作流

程以及如何把交易融入自己的日常生活中 ；

◎ 起步阶段 ：你不要投入任何本金。我建议新手交易者先从“模

拟交易”入手。模拟交易包括研究市场、发现交易机会、下达

模拟指令并记录交易。通过模拟交易，你可以判断波段交易是

否适合自己，同时测试你的交易策略是否具备赢利能力 ；

◎ 投入本金 ：确定你将要投入的本金金额。每个人的财务状况

不同，我建议你可以咨询专业的投资顾问。

无论是想要学习新策略或交易风格的新手交易员，还是资深交易员，我都希望你们能从本书中获益。

作者：杨建新，南京证券股份有限公司深圳科园路证券营业部负责人。坚持“以客户为中心”服务理念，为高净值客户与机构提供专业、理性的财富管理服务。在证券行业一线深耕的25年，亲身经历并见证了国内资本市场的数次重大变革与周期轮转，在企业基本面研究、大周期把握和技术分析应用方面积累了丰富的经验，逐步深化了对“投资”本质的理解——顺应周期变化，于变局中守正，投资既是科学与艺术的结合，更是对心性与格局的修炼。